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美国SEC与风投家Rothenberg和解:此前指控其挪用资金
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2018-08-21 美国SEC与风投家Rothenberg和解:此前指控其挪用资金

Rothenberg在整个和解过程中都拒绝承认任何不正当行为。

【猎云网(微信号:ilieyun)】8月21日报道 (编译:张璐璐)

据悉,臭名昭著的硅谷风险投资家兼Rothenberg Ventures的创始人Mike Rothenberg日前被美国证券交易委员会(SEC)正式起诉,后者指控其向投资者收取超额费用并用于个人消费。

值得注意的是,正式的指控并不能证明Rothenberg有罪,而且Rothenberg没有在这些诉讼中承认任何罪行。然而,过去几年来,美国证券交易委员会一直在对其进行调查。

美国证券交易委员会在一份声明中表示,Rothenberg和他的公司挪用了近200名投资者高达700万美元的资金,用于个人商业投资以及支付豪华派对、酒店和体育赛事等个人享受的费用,同时声称这些资金来自于他的个人财产。

目前,Rothenberg已经与证交会方面达成和解,并通过他的公关团队发表声明称,他将从公司辞职。

该份声明表示:“Rothenberg对他为投资者选择的创新型初创企业的投资组合感到非常自豪。但他认为尽快了结这件事对投资者最有利,因此决定在不承认或否认指控的情况下与证交会方面达成和解。另外,Rothenberg Ventures已于今天对硅谷银行提起诉讼,以维护其基金和投资者的利益。”

作为和解协议的一部分,Rothenberg已同意5年内不再涉足经纪和投资咨询业务,但有权在5年后重新申请相关资格。其它条款仍然需要等待法院批准,法院还将裁决Rothenberg Ventures是否需要支付民事罚款。

相关媒体已经与该公司的几个合伙人取得联系,并且发现,尽管存在关于Rothenberg潜在不当行为的报道和指控,但Rothenberg在此事件的潜在受害者之间仍然拥有一定的忠诚度。

投资者Nathan N.Hudson在一份声明中表示:“我想挽救这种岌岌可危的局面,这不仅是为了投资,还因为Rothenberg急需帮助,而且看到成果就这样被抛弃我实在于心不忍,即使他不知道怎么差点将努力毁于一旦。”

早在2016初,Rothenberg Ventures这家高调的风投机构就被有关媒体披露了一系列不当行为指控,内容包括其高层管理人员和员工大规模离职,前雇员声称该公司超额支付热门物品,例如一部为酷玩乐队(Coldplay)执行制作的视频、一辆赛车和司机以及用于吸引投资者的价值20万美元的超级碗套房。

此后不久,Rothenberg便卷入了几起诉讼,其中包括因欺诈和违约遭到Transcend VR起诉,但该诉讼最终以和解平息。Rothenberg和他的前任首席财务官David Haase之间的另一起诉讼则以Rothenberg支付16.6万美元赔偿金而告终。

尽管如此,Rothenberg仍然在投资选择方面有所成就,据推测,这使他的基金能够在政府调查期间维持运营。根据该基金一位投资者的说法,Rothenberg以10万美元投资的Robinhood目前价值为2000万美元。

执法部门资产管理分部(Enforcement Division’s Asset Management Unit)的联合负责人C. Dabney O'Riordan在一份声明中表示:“风险资本投资者为初创企业提供了重要的资金,但存在一定的风险,包括欺骗投资者且无道德原则的管理人员对投资者的潜在伤害,正如Rothenberg在此案中被谴责的行为那样。”

Rothenberg在整个和解过程中都拒绝承认任何不正当行为,并且可以在5年之后可以重新申请投资活动。美国证券交易委员则会继续坚定其指控的立场。

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