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伪造团队、虚构项目还谎称被政府干涉……“劣迹累累”的ICO能走上正途吗?
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2018-04-13 伪造团队、虚构项目还谎称被政府干涉……“劣迹累累”的ICO能走上正途吗?

这种尚未成熟的融资体系太过受欢迎,已经催生了无数不可信的ICO。

【猎云网(微信号:ilieyun)】4月13日报道(编译:福尔摩望)

在互联网上,Maksim Zaslavskiy将自己描绘成一位经验丰富的房地产商,一位为非洲、南美洲和东欧人民提供人道主义援助的全球慈善家。他还是三本书的作者,拥有法学硕士学位,并声称曾为多家华尔街银行工作过。

但在去年冬天一个阴冷的星期五早晨,Zaslavskiy看上去并不像自己在网上所描绘的知名企业家。他是当天走入布鲁克林联邦法院面对刑事指控的众多被告之一。Zaslavskiy穿着牛仔裤和绒毛毛衣,看起来很疲惫,提早一个小时就来到了他的听证会上。当他倚靠在街对面公园的栏杆时,似乎还很冷静。但是当他出现在法庭内时,气氛逐渐发生了变化。

当他看着其他被告一个接一个走上法庭时,这位来自布鲁克林的商人开始变得越来越焦虑。在经历了约20分钟的拖延之后,法官叫到了他的名字,当时,Zaslavskiy站在他的公共辩护律师身边,没有对法官使用尊称,也拒绝听取对他的指控。

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不到五分钟后,这一可能会改变人生的传讯结束了。12月1日,当时38岁的Zaslavskiy被正式起诉涉嫌犯有证券欺诈阴谋罪,被判处5年监禁。而当他在几个月前推出所谓的创新型赚钱机会时,绝对不会料想到会有这一天。

“加入全球房地产革命吧!”这是Zaslavskiy在虚拟货币REcoin的宣传视频中所喊出的口号。在去年夏天,他大力鼓动着投资者选择这一虚拟货币。

“这是加密货币市场的创新,也是有史以来第一个由房地产支持的加密货币,”另一个宣传视频中说道。

这一系列视频以及新闻稿、社交媒体活动和Zaslavskiy所说的白皮书都是由乌克兰人所编辑的。这些视频将REcoin定位为一种革命性的加密货币,投资者可以通过投资房地产来实现价值增长。

“REcoin由人道主义家和企业家Maksim Zaslavskiy创立,”这家公司的简介说道。“它将允许来自世界各地的投资者将他们的货币和储蓄转换为稳定、防通货膨胀的加密货币。”

通过发送到金融新闻网站的新闻稿和发布到Reddit、Facebook上的帖子,REcoin成为一个由“国际律师和程序员团队”所主导,将获得资金投资到“受到高度管制的房地产市场”。法院记录显示,REcoin被进一步描述为“可以实现价值增长的具有吸引力的投资机会”,预期利润从每年9%到每年67%不等。

但联邦当局认为,这是一个对1000名投资者数十万美元的骗局。Zaslavskiy通过ICO筹集资金,这是一种日益流行且基本上不受管制的筹款方法,在这种方法中,创企向投资者出售数字通证,所获得的资金通常用于资助新项目或公司。在大多数情况下,投资者使用比特币和以太坊等加密货币来购买这些通证。

当局指控Zaslavskiy通过两次ICO(REcoin和DRCWorld)骗取了投资者的资金。参与者同时使用信用卡和加密货币投资Zaslavskiy的项目,但是没有证据表明有任何通证或数字资产向投资者发行,甚至没有证据表明,Zaslavskiy使用区块链技术通过智能合约和安全交易运行了ICO。他成为了第一批与ICO有关的诈骗者。

根据金融研究公司Autonomous的数据,通过ICO募集的资金从2014年的约2600万美元增加到2017年的60多亿美元。显然,到了2018年,ICO市场也不会消失。“增长速度依然很快,人们仍然将其视为一夜暴富的机会,”Autonomous金融科技战略的全球总监Lex Sokolin表示。

这种尚未成熟的融资体系太过受欢迎,已经催生了无数不可信的ICO。所有关于ICO的话题炒作,导致美国证券交易委员会(SEC)于去年秋天发布了有关名人站台活动的警告。 SEC在一份声明中表示,Paris Hilton、Floyd Mayweather、DJ Khaled等名人使用社交媒体推广各种通证销售,其中有些听起来“好的不真实”。

政府并不是唯一担心潜在ICO诈骗的人。Adam Smith研究所的区块链专家、博主Preston Byrne同样对潜在的ICO诈骗表示了担忧。

“人们用来描述他们销售产品的语言,他们所提供的专业水平,与他们提供产品的复杂程度相比,在营销和技术上是没有逻辑的,”他宣称。“由于每个人都在赚钱,所以这些如今被认真对待的想法,放在三四年前是永远不可能的。”

旧金山区块链技术公司Chronicled的联合创始人兼首席营销官Sam Radocchia表示,投资者应该对那些看起来过好的ICO保持警惕。

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“明确承诺投资回报的绝对是诈骗,”她说。“或者明确地表示通证代表某种形式的所有权也是不合法的。这样的明确说法实际上是在提供一种无法实现的安全性。”

Radocchia指出,有很多合法的ICO建立在真正的区块链技术之上,并有真实的服务和业务支持。 有些甚至试图让世界变得更美好。但这一筹款工具也很容易变成一种诈骗工具。

她指出:“现在没有太多的方法可以用来验证团队正在打造的软件,或者谁是团队的领导。你可以在一个标准的众包网站上买到一份标准的白皮书。”

Zaslavskiy的房地产和钻石ICO虽然没有得到任何名人的认可,但也用到了ICO世界经常使用的语言。在ICO推出后几天发布的新闻稿中,REcoin被形容为“一举成功”。

Zaslavskiy一案为美国证券交易委员会未来接触其他可能有问题的ICO提供了一个窗口,也预示着2018年美国市场会出现更多的诉讼。Byrne说,ICO怀疑论者之间的一个理论是,监管机构会首先起诉最为严重的案件,以便确定追究其他违规者所需的先例。

Byrne认为,监管机构“正在寻找第一批案例,这些案例必须要非常明确,以帮助他们划定可接受和不可接受的边界。”

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然而,Zaslavskiy并不认罪,并提出一项动议,要求驳回对他提起的刑事诉讼,认为自己并没有销售证券。上个月,检察官对他的申诉提交了一份冗长的回应,表示他的ICO是在证券法背景下的投资合同。

Zaslavskiy多次拒绝了我们的评论请求,但他在近四个小时的审讯中提供了惊人的(有时甚至是相互矛盾和不连贯的)声明。事实上,这一于9月20日的审讯内容很可能是他这起案件中最令人震惊的证据。所以,SEC在审讯结束后的一周内提起了诉讼,并成功冻结了他的资产。自此以后,Zaslavskiy就一直被法律纠纷所缠绕着。

根据他的Facebook简介,Zaslavskiy出生在乌克兰南部一个以其海滩和建筑而闻名的迷人城市敖德萨。他告诉美国证券交易委员会,他在上世纪90年代初,也就是他12岁时,随家人一起移民到了美国。

虽然Zaslavskiy名下有两个注册地址,一个位于比弗利山庄,一个位于Sheepshead Bay,一个布鲁克林南部的街区,那里是东欧移民的集中地。他告诉SEC,自己住在“千里之遥”的地方。他告诉SEC,近些年,他在乌克兰和俄罗斯度过了大部分时间。

Zaslavskiy拥有巴鲁克学院的金融硕士学位和Yeshiva大学的一年制法学硕士学位。他的LinkedIn个人资料上列出的第一份工作是在1998年至2000年期间担任UBS、美林、瑞士银行和所罗门美邦的IT顾问,当时他大概只有18-20岁。他的工作信息无法得到证实,至少有两家银行没有找到Zaslavskiy在那里工作过的记录。

Zaslavskiy很隐晦的告诉SEC,2008年的金融危机是他生命中的转折点,他花了很长一段时间才得以“精神恢复”。

这段经历似乎对他的世界观产生了长期的影响。Zaslavskiy并没有掩饰自己对美国经济体系的不屑。去年,他在合作撰写并自行出版的两本电子书中认为,纸质稳健系统旨在欺骗工人阶级,并将财富转移到大型银行和跨国公司。

根据审讯和其个人资料,Zaslavskiy在房市崩溃后决定专注于慈善工作。他甚至经营了一个慈善机构,虽然目前还不清楚它是否注册过。一家来自加州的网站Live Love Laugh Global在Zaslavskiy于11月被捕后下线,根据该网站最后的更新,这一网站正处于维护状态,还在慈善机构的URL链接下面附上了俄文信息。

Live Love Laugh声称它在包括美国、加拿大、俄罗斯和几个前苏联国家提供人道主义援助。“大部分情况下,我们都是在某处收集衣服和食物,然后将它们分发出去,”Zaslavskiy在审讯时说道。“我们从美国寄出一箱衣服和卫生用品。”

该慈善机构并没有登记在加州慈善信托基金会总检察长办公室,按照法规,该州大多数非营利组织都应该登记。

精通非营利法律的加州法律公司NEO Law Group的管理总监Gene Takagi表示,任何位于加州的非营利组织,如果其一财年收入超过了200万美元(不包括200万美元的门槛),必须审计其财务报表,除非获得政府实体的批准。

来自该慈善机构的纳税申报表显示,它在2014财年和2015财年从项目服务收入中分别获得了近210万美元和250多万美元,这一数字超过了审计门槛,按照法规,它需要强制审计其财务报表。然而,Live Love Laugh在其2014年财务报表是否由独立会计师进行审计的问题上选择了“没有”,在2015年的纳税表中,未回答同一问题。

Zaslavskiy将他的慈善事业纳入房地产和钻石活动中。ICO白皮书表明,通过REcoin和DRCWorld产生的数字通证收入的2%将会进入Live Love Laugh的账户。然而,根据SEC的审讯记录,由于Zaslavskiy从未发行过通证,所以这一计划并未实施。

Dennis Krasilshchikov,似乎是该慈善机构的IT/项目总监,但并没有回复我们的采访请求。我们也无法追查到该慈善机构前总裁Dmitry Guzik的手机号码。

Zaslavskiy事业的另一个激情所在是房地产,这也是他在早期生活中产生的兴趣。他的另一家企业101Lego的网站上写着,他在1997年开始了他房地产投资者的职业生涯,尽管那年他才18岁。

在线房产记录显示,Zaslavskiy曾在布鲁克林、佛罗里达州和加州拥有房产,现在在皇后区拥有一套公寓。REcoin的营销材料将他描述为“一位房地产大师”。

在LinkedIn上,Zaslavskiy声称自己于2012年—2015年在圣地亚哥房地产投资公司工作,但一份破产文件让他的说辞变得可疑。Zaslavskiy曾在2015年申请了破产保护,当时他至少拥有45万美元的债务,其破产申明中写道自己已经两年没有收入。

101Lego也被用于推广REcoin和DRCWorld。Zaslavskiy向投资者承诺,他们可以使用由101Lego提供的独家服务,该服务至少有18个品牌,其中大部分是新闻汇总平台,涵盖金融、广告、众筹、旅游、食品、体育、汽车和家庭等主题。

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总部位于内华达州的101Lego公司从未完成其商业许可注册流程,就像REcoin一样,该公司也是在该州设立的。内华达州对公司股票不征收企业所得税或费用。

尽管Zaslavskiy自己承认了营销和巨大的承诺,但他告诉投资者有关ICO的部分似乎并不准确。在9月份的SEC审讯中,执法律师Tenreiro问Zaslavskiy REcoin通证的价值是否可以通过房地产价值的增长而增长。被告说:“当然不会。”

审讯记录还包括了令人震惊的坦白,无论是Zaslavskiy、REcoin还是其他员工在ICO之前、之间和之后都未购买过任何房地产,尽管他向投资者承诺他的通证是由真实房地产支持的。

根据记录,Zaslavskiy承认只筹集了30万美元,并不是150万美元。Zaslavskiy告诉SEC,这一百万美元的估计数字是基于其与一名乌克兰银行家的口头协议。我们并不知道这位银行家的名字,由于这位乌克兰银行家喜欢面对面交流,所以没有他们谈判的记录。

当问到REcoin是否由一个经验丰富的经纪人、律师和开发者团队领导的时候,Zaslavskiy回应道:“不。”

像Zaslavskiy这样声称虚假的背后团队,在ICO世界并不是独一无二的,这也对投资人提出了要求。

尽管我们现在知道并没有房地产支持他所出售的通证,但去年夏天,事情似乎很顺利。他在8月份发起了活动,并在几周内从投资者那里获得了约30万美元的资金。

但随后在9月7日,投资者被告知,Zaslavskiy正在“改变我们的策略”。他告诉投资者,政府“干预”了房地产项目,因此他正在通过DRC从房地产转向了钻石。这是一个大胆的举动,因为在其审讯中,Zaslavskiy承认他没有购买任何钻石。

目前尚不清楚政府是否或如何干预了REcoin的ICO。根据检察官3月份提交的法庭文件,美国证券交易委员会在8月15日和29日两次与Zaslavskiy就REcoin话题进行联系。作为回应,Zaslavskiy告诉证券交易委员会的律师,他正在旅行,直到9月晚些时候才会回到美国。在9月接受美国证券交易委员会审讯时,Zaslavskiy声称,政府干预ICO是他在乌克兰的一名雇员的失误。

“那是什么?”Tenreiro问道。

“他妈的!”Zaslavskiy说。

Tenreiro:“你说什么?”

Zaslavskiy:“内容不全是我写的。但是,写这个、这个和这个的人他搞砸了。”

Tenreiro:“美国政府中有没有人让你知道...”

Zaslavskiy:“没有。”

Tenreiro:“所以,被干预不是真的?”

Zaslavskiy:“不是。”

然后被告试图解释,他放弃了房地产ICO,是因为“我们正在改变对冲的部分,基本上就是说我们在法律上犯了错误。

他在9月份推出的新公司DRC World的白皮书是在波多黎各登记注册的,并表示新钻石币“被实物钻石对冲,实物钻石都存储在美国的安全地点,还上了完整的保险。”

在声明中,Zaslavskiy告诉投资者,作为转入的DRC成员,他们将继续享有作为REcoin所有者的所有权益。

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在REcoin失败之后,Zaslavskiy将钻石行动描述为IMO,即最初会员发行,而不是ICO。投资者被承诺授予俱乐部的会员身份。

但美国证券交易委员会认为这一行为是为了“摆脱联邦证券法的注册要求”。

“实际上,假定的'会员'在所有重要方面与购买声称的(但实际上不存在的)”通证“或”硬币“的所有权属性相同,并且是证券法意义上的证券,”委员会在9月29日的起诉中表示。

美国证券交易委员会控诉提交一个月后,Zaslavskiy因犯有证券欺诈阴谋罪,被FBI逮捕。

“正如诉状所说,Zaslavskiy及其同伙引导受害者相信他们对冲押注的加密货币受到房地产和钻石投资的保护,”布鲁克林检察长办公室副主任William Sweeney在一份声明中写道。“但是,就像钻石一样,他们的承诺是有缺陷的,投资也不存在。”

Zaslavskiy以Sheepshead Bay的房产抵押获得25万美元保释,并于11月下旬被起诉。

美国证券交易委员会起诉Zaslavskiy后,REcoin网站上的信息基本消失了,只留下一条,表明委员会对他采取的行动,并提供了多种可能的防御策略。

“我们认为这一行动是由于ICO或数字资产何时成为证券缺乏法律上的明确性造成的,”该声明表示,并补充认为,SEC7月份发布的DAO调查报告承认了这种不明确性。“虽然我们不同意美国证券交易委员会关于我们出售的通证是有价证券的说法,我们也会积极地为自己辩护,但我们正在于SEC进行合作,希望解决这个问题。”

这些通证是不是证券的问题并不是没有先例。DAO,去中心化自治组织,是一家名为Slock.it的公司发起的风投基金。它首次成为焦点,是其在2016年推出的规模巨大的ICO,销售了超过1.5亿美元的数字通证。这一无国际组织允许成员提交由策展人投票的项目。但是当黑客窃取超过5000万美元的资金时,它遭受了重大挫折。

美国证券交易委员会调查了DAO,并以它为框架撰写了去年夏天发布的报告。长达一年的调查确定,DAO是一项未注册的证券发行,有虚拟组织交易的通证可能是证券,并且受到严格的联邦证券法的约束。分析人士认为,这一裁决是第一把火,为一系列即将实施的法规和诉讼设定界限,既不能扼杀ICO的趋势,也要阻止欺诈或鲁莽的行为存在。

但区块链分析师Byrne说,毫无疑问,证明一个人使用数字货币进行证券欺诈是一项艰巨的任务。

Byrne认为,监管机构在资源有限的情况下正在尽其所能。

但即使是投资者,也开始担心这些风险。“市场的性质正在发生变化,因此ICO必须做更多的事情来证明他们从监管和技术角度来看是值得投资的,”Autonomous的Sokolin表示。

Zaslavskiy的公开辩护律师拒绝就此事发表评论。Zaslavskiy在SEC民事案件中的辩护团队包括美国副总检察官Larry Thompson和James Comey的前高级法律顾问William Mateja。他也没有回复我们的评论请求。

Zaslavskiy的ICO影响远远超出了美国的边界。他的投资者包括一位来自印度孟买的34岁医疗店老板,来自温哥华的保安人员,以及沙特阿拉伯达曼的一名钻井工人。他们的投资已经得到完全退款,因为他们使用信用卡进行了投资。目前还不清楚使用数字货币的受害者是否已经拿回了自己的钱。我们唯一能够接触到这个故事的其他投资者是一名来自迪拜的会计师,截至3月,他的投资还没有得到退款。

美国检察官表示,Zaslavskiy与投资者之间的沟通表明,很多投资者很快意识到这起ICO可能是诈骗,并要求退款。

有些人得到了他的延迟答复,而其他人显然从未得到过。

Zaslavskiy的下一次出庭定于4月27日。去年12月,我们在法庭外接触了他,并在WhatsApp上进行了沟通,但是他拒绝我们展示这份对话记录。自12月之后,他创办了新的企业,并将自己的名字改为Avi Meir Zaslavskiy。

不过,Zaslavskiy对美国监管机构发表了一段简短又充满藐视的声明。

“这是我的宝贝,他们把它摧毁了,”他一边抽着烟,一边说道。“现在,他们想毁了我的人生。”

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